Kwestionariusz Otwarcia Konta Klienta dla osób fizycznych Strona 1 z 5 - 0% Tytuł:Proszę wybrać... Pan Pani Imię i nazwisko: Email: Numer telefonu: Dzień urodzin:Proszę wybrać... 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 miesiąc:Proszę wybrać... 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 rok:Proszę wybrać... 1930 1931 1932 1933 1934 1935 1936 1937 1938 1939 1940 1941 1942 1943 1944 1945 1946 1947 1948 1949 1950 1951 1952 1953 1954 1955 1956 1957 1958 1959 1960 1961 1962 1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1970 1971 1972 1973 1974 1975 1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Miejsce urodzenia: Numer dowodu osobistego/paszportu Adres zameldowania : Kod pocztowy: Miasto: Kraj zamieszkania: Narodowość: Czy jesteś obywatelem lub rezydentem podatkowym w Stanach Zjednoczonych (USA) lub posiadaczem paszportu USA?Proszę wybrać... TAK NIE Jeżeli TAK, podaj numer NIP (numer identyfikacji podatkowej) z USA: Czy posiadasz NIP spoza USA lub jego odpowiednik wykorzystywany do celów podatkowych (np. nr PESEL w Polsce)?Proszę wybrać... tak nie Jeżeli tak to podaj swój NIP lub nr.PESEL Kraj wydania (głównego NIP lub numeru pesel): Jeśli jesteś rezydentem podatkowym w wielu jurysdykcjach podaj NIP ( numer identyfikacji podatkowej) dla każdej z nich wraz z krajem jego wydania. NIP (drugorzędny): Kraj wydania NIP (drugorzędny): jeśli nie masz numeru identyfikacji podatkowej (NIP), wybierz jedną z następujących odpowiedzi:Proszę wybrać... A- Kraj/jurysdykcj, w której posiadam rachunek, nie zobowiązuje mnie do zapłaty w nim podatku, dlatego nie wydaje numerów NIP jego mieszkańcom. B- Nie jestem w stanie uzyskać numeru NIP lub jego odpowiednika (proszę wyjaśnić, dlaczego nie możesz uzyskać numeru NIP w polu poniżej, jeżeli wybrałeś tą odpowiedź) C- Numer NIP nie jest wymagany. (Wybierz tą odpowiedź, jeżeli prawo krajowe nie wymaga podawania numeru NIP przy składaniu deklaracji podatkowej.) Jeżeli wybrałeś odpowiedź „B” – „właściciel konta nie jest w stanie uzyskać NIP-u lub jego ekwiwalentu”. Proszę wyjaśnić dlaczego Niniejsze informacje są wymagane zgodnie ze Standardem automatycznej wymiany informacji finansowych w dziedzinie opodatkowania: „Standard automatycznej wymiany informacji finansowych w dziedzinie opodatkowania” zwany także „Jednolitym standardem raportowania” (Common Reporting Standard (CRS)) opracowany w odpowiedzi na wniosek G20 i zatwierdzony przez Radę OECD 15 lipca 2014 r. w celu poprawy międzynarodowego przestrzegania przepisów podatkowych. W związku z powyższym odsyłamy do niedawno opublikowanego dekretu Ministerstwa Finansów zabezpieczającego wdrożenie CRS na Cyprze. Powyższy dekret został wydany zgodnie z Ustawą o wymiarze i poborze podatków z 1978 roku do 2015 r. zgodnie z przepisami sekcji 6 (16) ustawy. Ponadto na mocy CRS instytucje finansowe (FI), w tym firmy inwestycyjne z siedzibą w krajach, które wdrażają CRS (np. na Cyprze), mają obowiązek gromadzenia i sprawdzania informacji od swoich klientów, aby określić ich rezydencję podatkową. Te informacje należy przekazać do lokalnego oddziału podatkowego (np. cypryjskiego urzędu skarbowego – Cyprus Inland Revenue Department). Tam na późniejszym etapie nastąpi wymiana informacji z innymi zagranicznymi organami podatkowymi krajów, w których każdy klient posiadający konto ma rezydencję podatkową, o ile są oni rezydentami krajów, które także wdrożyły CRS. Ostrzeżenie o ryzyku: Inwestowany kapitał obarczony jest ryzykiem. Strona 2 z 5 - 20% Oświadczenie: Oświadczam, że zgodnie z moją wiedzą i przekonaniem wszystkie informacje zawarte w niniejszym oświadczeniu są kompletne i poprawne. Potwierdzam, że jestem Posiadaczem (lub jestem upoważniony do składania podpisu, jako Posiadacz rachunku) wszystkich rachunków, do których odnosi się niniejszy formularz. Rozumiem, że informacje przekazane przeze mnie są objęte postanowieniami Warunków regulującymi moje stosunki ze Spółką, które określają sposób, w jaki Spółka może korzystać i udostępniać informacje przekazane przeze mnie. Potwierdzam, że informacje zawarte w niniejszym Kwestionariuszu mogą zostać przekazane organom podatkowym w miejscu mojego zamieszkania, a także organom podatkowym w innym kraju/jurysdykcji lub krajach/jurysdykcjach, w których może występować rezydencja podatkowa zgodnie z umowami międzyrządowymi dotyczącymi wymiany informacji o stanie konta. Oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie Spółki niezwłocznie w razie zmiany jakichkolwiek informacji. Poprzez kliknięcie przycisku „Zgadzam się” poniżej niniejszym potwierdzam i oświadczam, że informacje podane przeze mnie są prawdziwe, dokładne i poprawne.Potwierdzam Niniejsze informacje są wymagane zgodnie z ustawą o ujawnianiu informacji o rachunkach zagranicznych dla celów podatkowych (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) oraz ze Standardem automatycznej wymiany informacji finansowych w dziedzinie opodatkowania: Ustawa o ujawnianiu informacji o rachunkach zagranicznych dla celów podatkowych (FATCA) jest amerykańską ustawą podatkową skierowaną do instytucji finansowych i innych instytucji pośrednictwa finansowego w celu zapobiegania uchylania się od płacenia podatków przez obywateli amerykańskich i amerykańskich rezydentów podatkowych poprzez korzystanie z zagranicznych inwestycji lub rachunków. Cypr podpisał z USA międzyrządową umowę (IGA) w celu wdrożenia ustawy FATCA na Cyprze. Na mocy tej umowy Spółka działa jako instytucja finansowa składająca sprawozdanie, która zgodnie z FATCA ma obowiązek identyfikacyjny i sprawozdawczy. Spółka zamierza w pełnym zakresie spełniać zobowiązania wynikające z FATCA określone w rozporządzeniu FATCA, umowie międzyrządowej i powiązanych wytycznych z urzędu skarbowego Cyprus Inland Revenue Department (IRD). Te obowiązki obejmują w szczególności identyfikację i dokumentację statusu FATCA naszych klientów. Spółka przekazuje też IRD określone informacje o niektórych klientach. IRD przekaże te informacje amerykańskim służbom podatkowym – US Internal Revenue Service (US IRS). Jeśli chcą Państwo dowiedzieć się, jakie konsekwencje ma wprowadzenia ustawy FATCA w Państwa sytuacji, prosimy skonsultować się z doradcą podatkowym lub zawodowym. Spółka nie ponosi odpowiedzialności za wszelkie straty, jakie mogą Państwo ponieść w związku z przestrzeganiem przez spółkę ustawy FATCA. Ostrzeżenie o ryzyku: Inwestowany kapitał obarczony jest ryzykiem. Strona 3 z 5 - 40% Informacje o zawodzie: Zawód (rodzaj zatrudnienia):Proszę wybrać... Usługi finansowe Księgowość Administracja biurowa Rolnictwo Gastronomia / Hotelarstwo Media Nauczanie Służby ratunkowe Inżynieria Zdrowie / Medycyna Siły zbrojne HR IT Prawo Wypoczynek / Rozrywka / Turystyka Produkcja Marketing / PR / Reklama Farmacja Nieruchomości / Budownictwo Handel Sprzedaż Opieka społeczna Telekomunikacja Transport / Logistyka Inne Jeżeli wybrałeś „Inne” sprecyzuj Status zatrudnieniaProszę wybrać... Stałe zatrudnienie w pełnym wymiarze (w tym samozatrudnienie) Zatrudnienie w niepełnym wymiarze (w tym samozatrudnienie) Bezrobotny Student Na emeryturze Nazwa pracodawcy/firmy Czy jest Pan/Pani osobą publiczną? (aby przeczytać definicję osoby publicznej, przyciśnij prawy przycisk myszy i otwórz link w nowym oknie aby zobaczyć załącznik A)Proszę wybrać... YES NO Jeżeli TAK, prosimy uściślij W jakiej formie chciałby Pan/Pani otrzymywać informacje od Spółki?Proszę wybrać... Papierowo Elektronicznie Ostrzeżenie o ryzyku: Inwestowany kapitał obarczony jest ryzykiem. Strona 4 z 5 - 60% Profil ekonomiczny 1. Dochód roczny:Proszę wybrać... mniej niż 50 000 PLN 50 000 PLN – 100 000 PLN 100 000 PLN – 200 000 PLN więcej niż 200 000 PLN 2. Główne źródło dochodu:Proszę wybrać... Zatrudnienie Działalność gospodarcza Wynajem Inwestycje / depozyty Emerytura Inne Jeżeli wybrałeś „Inny” lub posiadasz więcej niż jedno źródło dochodu, prosimy sprecyzuj: 3. Posiadany majątekProszę wybrać... mniej niż 20 000 PLN 20 000 PLN – 45 000 PLN 45 000 PLN – 200 000 PLN 200 000 PLN – 1 000 000 PLN więcej niż 1 000 000 PLN 4. W jaki sposób zamierza Pan/Pani zasilać konto:Proszę wybrać... Przelew bankowy pochodzący z kraju zamieszkania Przelew bankowy niepochodzący z kraju zamieszkania CardPay DotPay Jeżeli wybrałeś „Przelew bankowy niepochodzący z kraju zamieszkania” sprecyzuj kraj pochodzenia banku: 5. Czy Twoje docelowe konto wypłat jest inne niż konto, z którego dokonywano wpłat?Proszę wybrać... YES NO Jeżeli tak, sprecyzuj nazwę instytucji/banku: Jeżeli tak, sprecyzuj kraj pochodzenia: 6. Przewidywana kwota inwestycji w skali rokuProszę wybrać... mniej niż 5000 PLN 5000 – 20 000 PLN 20 000 - 40 000 PLN 40 000 - 80 000 PLN Inna 6a. Jeśli wybierzesz Inna w pytaniu 6. Przewidywana kwota do inwestowania na bazie rocznej. Proszę sprecyzuj: 7. Jaki jest cel i powód wnioskowania o przewidywane usługi oferowane przez Spółkę?Proszę wybrać... Zabezpieczenie / Hedging Prywatne inwestycje Spekulacje 8. Jaki jest twój cel finansowy, który chcesz osiągnąć, korzystając z usług Firmy?Proszę wybrać... Ochrona Wzrost Dochód Inny 8a. Jeśli wybierzesz opcję Inny w pytaniu 8. Jaki jest Twój cel finansowy, korzystając z usług firmy? Proszę sprecyzuj: 9. Jaki jest przewidywany czas inwestycji Proszę wybrać... dzienny kilkudniowy (1 – 30 dni) kilkumiesięczny (1 – 6 miesięczny) roczny więcej niż rok Ostrzeżenie o ryzyku: Inwestowany kapitał obarczony jest ryzykiem. Strona 5 z 5 - 80% Ostrzeżenie o ryzyku: Inwestowany kapitał obarczony jest ryzykiem. Ocena stosowności: Pełne, aktualne i dokładne informacje muszą zostać dostarczone Spółce w celu właściwej oceny zasadności usług i produktów dostarczanych Klientowi. 1. Jaki jest Pana/Pani poziom wykształcenia, kwalifikacje i doświadczenie zawodowe w stosunku do oferowanych usług i produktów?Proszę wybrać... Mam kwalifikacje zawodowe w dziedzinie finansów/ekonomii. Mam wykształcenie wyższe w dziedzinie finansów/ekonomii. W ciągu ostatnich 3 lat, przez ponad 1 rok, pracowałem/am na stanowisku związanym z instrumentami pochodnymi. Żadne z powyższych. 2. W ciągu ostatnich 2 lat, jak często dokonał Pan/Pani samodzielnych decyzji transakcyjnych na poniższych produktach finansowych 2.1 Akcje, Obligacje, Udziały lub Fundusze inwestycyjne typu ETFProszę wybrać... Nigdy lub prawie nigdy Czasami do 25 transakcji rocznie Regularnie od 25 do 100 transakcji rocznie Często ponad 100 transakcji rocznie 2.2 Instrumenty pochodne (np. Transakcje pochodne, Opcje, Swapy):Proszę wybrać... Nigdy lub prawie nigdy Czasami (do 25 transakcji rocznie) Regularnie (od 25 do 100 transakcji rocznie) Często (ponad 100 transakcji rocznie) 2.3 Forex (FX), kontrakty CFD (kontrakty różnic kursowych)Proszę wybrać... Nigdy lub prawie nigdy Czasami (do 25 transakcji rocznie) Regularnie (od 25 do 100 transakcji rocznie) Często (ponad 100 transakcji rocznie) 3. Jaka była średnia wielkość nakładów inwestycyjnych w ostatnich transakcjach dotyczących wybranych powyżej produktów finansowych w skali roku?Proszę wybrać... 0 PLN mniej niż 10 000 PLN 10 000 PLN – 40 000 PLN Powyżej 40 000 PLN 4. Jaki był średni poziom dźwigni finansowej używanej do obrotu produktami finansowymi wybranymi powyżej?Proszę wybrać... Nigdy nie używałem dźwigni finansowej nie więcej niż 1:10 pomiędzy 1:10 - 1:25 pomiędzy 1:25 - 1:50 pomiędzy 1:50 - 1:100 więcej niż 1:100 5. Inwestycja z wyższą dźwignią finansową w kontraktach CFD oznacza, że można otworzyć większą pozycję zwiększając tym samym ryzyko strat.Proszę wybrać... Prawda Fałsz 6. Tendencje rynkowe są dla Ciebie niekorzystne. Twoja pozycja CFD zostanie automatycznie zamknięta, w chwili gdy wartość depozytu stanie się mniejsza niż 30 %.Proszę wybrać... Prawda Fałsz 7. Jeśli wartość Twojej początkowej pozycji w kontrakcie CFD wynosi 100000 USD, a wskaźnik dźwigni finansowej wynosi 1:100, wówczas początkowy wymagany depozyt wynosiłby 1% (tj. 1000 USD).Proszę wybrać... prawda fałsz 8. Złożone produkty finansowe zawsze wiążą się z ryzykiem poniesienia strat. Wybierz poniżej swoją tolerancję możliwych strat:Proszę wybrać... nie toleruję żadnych start liczę się z małym prawdopodobieństwem poniesienia straty toleruje straty liczę się z możliwoscią strat ponad kwotę inwestycji 9. Jak oceniasz swoja tolerancje ryzyka jako inwestora?Proszę wybrać... niska tolerancja ryzyka średnia tolerancja ryzyka wysoka tolerancja ryzyka bardzo wysoka tolerancja ryzyka 10. Inwestowanie w kontrakty CFD charakteryzuje się szybką możliwością wysokiego zarobku przy wysokim ryzyku inwestycyjnym. Oceń swoje podejście:Proszę wybrać... nie lubię produktów wysokiego ryzyka jestem otwarty na produkty związane z wysokim ryzykiem/zarobkiem cenię sobie produkty związane z wysokim ryzykiem/zarobkiem aktywnie poszukuję mozliwości szybkiego zarobku związanego z wysokim ryzykiem 11. W odniesienu zwrotów z inwestycji vs ponoszonego ryzyka, jak oceniłbyś swoje podejście?Proszę wybrać... nie chce ponosić żadnego ryzyka jestem gotowy ponieść małe ryzyko w obliczu możliwości zarobku jestem gotowy ponieść średnie ryzyko w obliczu możliwości zarobku jestem gotowy ponieść duże ryzyko w obliczu możliwości zarobku 12. Czuję się bardziej komfortowo, gdy deponuję swoje środki na konto bankowe, niż jeżeli inwestuję je w złożone produkty finansowe.Proszę wybrać... Zdecydowanie się zgadzam Zgadzam się Nie zgadzam się Zdecydowanie się nie zgadzam Oświadczam, że zapoznałem się i w pełni zrozumiałem treść następujących dokumentów: Pełna umowa – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Podsumowanie polityki w zakresie konfliktu interesów – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Polityka najlepszego interesu i realizacji zlecenia – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Ostrzeżenie o ryzyku – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Polityka kategoryzacji klientów – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Fundusz rekompensat dla inwestorów – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać, Formularz procedury składania zażaleń – przyciśnij prawym przyciskiem myszy, aby przeczytać , które w pełni rozumiem i akceptuję.Potwierdzam Potrzebujesz pomocy przy formularzu? Problem? Zadzwoń! + 48 221 284 889 Nie wiesz jak odpowiedzieć na pytania? Zapisz formularz tylko z danymi kontaktowymi a Twój konsultant sam zadzwoni z pomocą!
